每經(jīng)記者：陳晨 每經(jīng)編輯：葉峰
出借自己的證券賬戶(hù)和借用他人的證券賬戶(hù)又有了新的處罰案例。
(資料圖片僅供參考)
近日，天津證監(jiān)局對(duì)無(wú)錫嘉和融借用他人證券賬戶(hù)處以30萬(wàn)元罰款，同時(shí)也對(duì)5名借出人分別處以3萬(wàn)元罰款。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，不包括本次在內(nèi)，今年以來(lái)至少已有5人受到相關(guān)處罰。
記者注意到，新《證券法》針對(duì)性地?cái)U(kuò)大了禁止出借和利用他人賬戶(hù)的主體范圍，將自然人、非法人機(jī)構(gòu)也納入了禁止出借證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的規(guī)制范圍。
5名出借人一同被罰
天津證監(jiān)局調(diào)查顯示，2021年3月19日，按照無(wú)錫嘉和融國(guó)際貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)錫嘉和融）實(shí)際控制人陶某偉的安排，無(wú)錫嘉和融從陶某偉實(shí)際控制的其他公司銀行賬戶(hù)籌措資金1000萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入無(wú)錫嘉和融借用的“華某帆”中金財(cái)富證券賬戶(hù)，由華某帆按照陶友偉指令，利用其中709萬(wàn)元，操作賬戶(hù)買(mǎi)入“天喻信息”，2021年3月22日賣(mài)出，賣(mài)出所得共計(jì)約756萬(wàn)元經(jīng)由宋某銀行賬戶(hù)重新分配轉(zhuǎn)入華某帆、胡某、楊某的證券賬戶(hù)用于交易“哈工智能”。
2021年3月至5月，按照陶某偉安排，無(wú)錫嘉和融從陶友偉實(shí)際控制的其他公司銀行賬戶(hù)等處籌措資金2000余萬(wàn)元，連同“華某帆”中金財(cái)富證券賬戶(hù)賣(mài)出“天喻信息”所得約756萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入無(wú)錫嘉和融借用的“華某帆”“宋某”“胡某”“王某”“楊某”證券賬戶(hù)用于買(mǎi)入“哈工智能”，由華某帆、宋某、胡某、王某、楊某按照陶某偉指令操作各自賬戶(hù)完成交易，交易實(shí)際虧損由無(wú)錫嘉和融承擔(dān)，股票賣(mài)出資金被無(wú)錫嘉和融用于其他往來(lái)業(yè)務(wù)。
天津證監(jiān)局表示，無(wú)錫嘉和融的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易行為。因此，責(zé)令無(wú)錫嘉和融改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
同時(shí)，天津證監(jiān)局也表示，華某帆、宋某、胡某、王某、楊某5名出借者的行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的出借自己的證券賬戶(hù)從事證券交易行為。因此天津證監(jiān)局對(duì)這5名出借者分別處以3萬(wàn)元罰款。
值得一提的是，這5名出借人年齡并不是特別大，均為“85后”。
年內(nèi)已有多起相關(guān)案例
記者注意到，《證券法》修訂前規(guī)定“禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)”。但在實(shí)踐中，往往存在自然人借用其他自然人證券賬戶(hù)開(kāi)展非法交易的行為，損害投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師就對(duì)記者表示，這其中就包括自然人借用其他自然人證券賬戶(hù)從事洗錢(qián)、內(nèi)幕交易，甚至是操縱市場(chǎng)的行為。
因此，新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化賬戶(hù)實(shí)名制要求，針對(duì)性地?cái)U(kuò)大了禁止出借和利用他人賬戶(hù)的主體范圍，將自然人、非法人機(jī)構(gòu)也納入了禁止出借證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的規(guī)制范圍。
雖然新《證券法》已經(jīng)有了新的規(guī)定，各家證券公司也不斷進(jìn)行投資者教育，但仍然有新的處罰。今年以來(lái)，不包括上述處罰，已有5名自然人因借用和出借證券賬戶(hù)被罰。
2022年3月，青海證監(jiān)局對(duì)張某峰借用他人證券賬戶(hù)的行為處以10萬(wàn)元罰款，同時(shí)也對(duì)出借人王某處以5萬(wàn)元罰款。
2022年5月，廣東證監(jiān)局對(duì)證券賬戶(hù)出借人廖某明采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。因廖某明在廣東某機(jī)械公司原董事、副總經(jīng)理廖某清的安排下，將本人名下兩個(gè)證券賬戶(hù)出借給廖某清使用。該案為廖某清案的延續(xù)。2021年12月，廣東證監(jiān)局對(duì)廖某清進(jìn)行了行政處罰，披露了廖某清控制他人證券賬戶(hù)的違法行為，其中包括實(shí)際控制廖某明名下2個(gè)證券賬戶(hù)。
2022年6月，浙江證監(jiān)局分別對(duì)俞某瑋、莊某英出借證券賬戶(hù)的行為處以3萬(wàn)元罰款。
