3月31日，近期，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，前海實(shí)盈通過其股東、員工與多位自然人簽署民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，由于前海實(shí)盈存在向非合格投資者募集資金等三大違規(guī)事實(shí)，其已被立案調(diào)查，且實(shí)控人因詐騙罪被判處有期徒刑13年。此外，前海實(shí)盈被撤銷管理人登記，關(guān)聯(lián)私募中投駿和也被取消管理人資格。
對(duì)此，有私募業(yè)內(nèi)人士表示，隨著私募行業(yè)高速發(fā)展，由于信息不透明等特性，讓部分偽私募夾雜其中，給行業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，侵害投資者的權(quán)益。此次基金業(yè)協(xié)會(huì)重拳出擊，打擊違法亂紀(jì)的私募機(jī)構(gòu)，取消管理資格和基金從業(yè)資格，并且拉入黑名單，這一系列的措施將推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
具體來看，前海實(shí)盈資產(chǎn)存在三大違規(guī)事實(shí)。首先是向非合格投資者募集資金。前海實(shí)盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書(元元生息)》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。經(jīng)查后，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。
其次是向投資者承諾保本保收益。前海實(shí)盈及其員工以公告或承諾函的方式向購(gòu)買其在管產(chǎn)品基石二號(hào)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱基石二號(hào))的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，以及《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。據(jù)私募排排網(wǎng)信息，前海實(shí)盈基石二號(hào)從2019年11月8日后未再更新凈值信息，該產(chǎn)品截至2019年11月8日的單位凈值為1.22元。
第三是未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息。前海實(shí)盈在協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年。前海實(shí)盈未向協(xié)會(huì)報(bào)告上述重大事項(xiàng)及誠(chéng)信信息，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)作出以下處分：對(duì)前海實(shí)盈撤銷管理人登記，取消會(huì)員資格。對(duì)凌山取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為終身。對(duì)梁德元及何仁杰取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為5年。
頭圖來源：圖蟲
標(biāo)簽： 私募基金
