12月9日，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定》，決定中稱(chēng)，錢(qián)景基金在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制不健全且未對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門(mén)資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展私募基金銷(xiāo)售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問(wèn)題。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第四條第(一)項(xiàng)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
截至目前，年內(nèi)已有多家第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)遭到處罰，例如第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)基金銷(xiāo)售牌照等情況，目前來(lái)看，對(duì)于銷(xiāo)售過(guò)程中存在不規(guī)范行為的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)也將繼續(xù)重點(diǎn)關(guān)注。
北京錢(qián)景基金曾多次遭到監(jiān)管處罰
天眼查信息顯示，北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司(下稱(chēng)：北京錢(qián)景基金)是一家成立于2012年11月1日的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本金2000萬(wàn)元，是北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問(wèn)有限公司的全資子公司。根據(jù)其官網(wǎng)顯示，實(shí)際控制人趙榮春曾先后就職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司、中國(guó)銀河證券有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機(jī)構(gòu)。
圖表來(lái)源：天眼查
2013年11月14日，北京錢(qián)景基金拿到基金銷(xiāo)售資格，順勢(shì)將北京錢(qián)景財(cái)富投資管理有限公司改名為北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司。
2017年11月，錢(qián)景基金被北京證監(jiān)局出具了暫?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管決定書(shū)。彼時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為錢(qián)景基金在內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。
2019年1月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)北京錢(qián)景基金開(kāi)出罰單，暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)。
彼時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)稱(chēng)，錢(qián)景基金銷(xiāo)售公司被發(fā)現(xiàn)沒(méi)有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模離職情況。基于此并綜合考慮相關(guān)因素，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為其沒(méi)有履行報(bào)送信息的會(huì)員義務(wù)，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。因此決定暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格。同時(shí)要求錢(qián)景基金銷(xiāo)售公司自收到?jīng)Q定之日起，立即停止私募基金募集活動(dòng)，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動(dòng)：簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)。
多家基金公司暫停與北京錢(qián)景基金代銷(xiāo)合作
今年12月7日，交銀施羅德基金公告，自2021年12月7日起終止江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司辦理本公司旗下基金的交易，暫停一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司和北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司辦理本公司旗下基金的申購(gòu)、定期定額投資業(yè)務(wù)，贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)正常辦理。
而在2019年，西部利得等多家基金公司也曾陸續(xù)發(fā)布暫停北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司銷(xiāo)售旗下基金業(yè)務(wù)的公告。
雖然今年6月份，富安達(dá)、南華基金新增錢(qián)景基金為公司旗下基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，但隨著此次監(jiān)管罰單的落地，或有更多基金公司加入暫停錢(qián)景基金代銷(xiāo)的隊(duì)伍。
頭圖來(lái)源：123RF
