3月20日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況以及未對業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會擬決定對中德證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬元罰款。
標(biāo)簽： 非公開發(fā)行 立案調(diào)查 山西證券 發(fā)布公告 中國證監(jiān)會
