2月9日，日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在其官網(wǎng)發(fā)布《關于加強經(jīng)營異常機構自律管理相關事項的通知》列舉了七類經(jīng)營異常機構的情形，包括信息報送異常機構超12個月未整改、未選擇機構類型、超過12個月無在管基金、被認定不能持續(xù)符合備案條件等。據(jù)悉，涉及出具專項法律意見書的，如果管理人未能在3個月內(nèi)提交符合要求的專項法律意見書，將被注銷私募基金管理人登記。
圖源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)
值得一提的是，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會還提出三大舉措優(yōu)化私募管理人分類信息展示，將私募基金管理人分類查詢公示平臺“提示信息”欄目新增“近一年無在管基金”、“全職從業(yè)人員少于5人”、“近一年在管基金規(guī)模小于200萬”等機構情形。協(xié)會表示，這主要是為了提升私募基金規(guī)范化運作水平，構建私募基金行業(yè)優(yōu)勝劣汰、進退有序的常態(tài)化退出機制，推動行業(yè)高質量發(fā)展，維護投資者及相關當事人合法權益。數(shù)據(jù)顯示，目前在協(xié)會備案登記的私募基金管理人有2.46萬家，有私募人士認為，監(jiān)管開始清退一些不合規(guī)的“偽私募”以及僵尸機構。
據(jù)悉，《通知》還對上述各類經(jīng)營異常機構情形的相應自律監(jiān)管措施進行了明確：
一是針對第(一)類經(jīng)營異常機構，按《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》及相關規(guī)定處理。
二是針對第(二)類經(jīng)營異常機構，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財務報告時需同時上傳經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未完成整改，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
三是針對第(三)類經(jīng)營異常機構，鑒于其長期消極應對協(xié)會自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時，亦應同時提交經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計師事務所出具的經(jīng)審計無保留意見的歷年未提交年度財務報告。
四是針對第(四)類經(jīng)營異常機構，根據(jù)證監(jiān)會《若干規(guī)定》，相關私募基金管理人已不得新增展業(yè)，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
五是針對第(五)類經(jīng)營異常機構，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。此類私募基金管理人提交專項法律意見書時，應完成新設私募基金產(chǎn)品備案。其中，此類私募基金管理人在收到出具專項法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產(chǎn)品應當托管，且需在AMBERS系統(tǒng)同時上傳托管人關于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點完成盡職調(diào)查的書面說明文件(托管人相關盡職調(diào)查審核要點詳見附件2)。此外，該私募基金風險揭示書中應明確包含私募基金管理人超過12個月無在管私募基金的相關運營情況說明并由投資者簽字確認。自本通知發(fā)布之日起，針對符合此類情形的存量私募基金管理人設置3個月過渡期，若私募基金管理人在3個月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設私募基金產(chǎn)品備案，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
六是針對第(六)類經(jīng)營異常機構，根據(jù)協(xié)會于2018年3月27日發(fā)布的《關于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》，若金融監(jiān)管部門、司法機關、其他行政機關認定其不能持續(xù)符合登記備案條件，協(xié)會將根據(jù)調(diào)查認定結果注銷該私募基金管理人登記;若相關部門認定其為經(jīng)營異常機構，且建議協(xié)會采取自律措施的，協(xié)會將要求私募基金管理人出具專項法律意見書。私募基金管理人提交專項法律意見書時應同時附上上述部門出具的關于該私募基金管理人經(jīng)營異常事項已整改的無異議函。
七是對于第(七)類經(jīng)營異常機構，協(xié)會將要求其出具專項法律意見書。
頭圖來源：圖蟲
