10月18日,資本邦了解到,日前,九泰基金表示擬召開基金份額持有人大會(huì),審議關(guān)于終止九泰科新優(yōu)享靈活配置混合型證券投資基金(下稱:九泰科新優(yōu)享混合)基金合同有關(guān)事項(xiàng)。公告內(nèi)容顯示,此次會(huì)議投票表決起始時(shí)間為2021年10月23日9時(shí)-11月15日17時(shí)。
根據(jù)九泰科新優(yōu)享混合基金2021年最新中報(bào)顯示,其報(bào)告期內(nèi)已出現(xiàn)超過連續(xù)60個(gè)工作日(2021年2月10日-2021年6月30日)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形,已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案;未發(fā)生連續(xù)20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的情形。
此外,值得一提的是,除上述基金面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)之外,日前九泰基金已有基金產(chǎn)品宣布清盤,而且在新基金發(fā)行方面,該基金公司也是屢遭挫折,年內(nèi)接連2只新基金發(fā)行失敗。
今年以來,因規(guī)?!懊阅恪本盘┗鸾舆B2只基金清盤
據(jù)悉,10月16日,在九泰科新優(yōu)享混合表示擬召開基金份額持有人大會(huì)的前一天,也就是10月15日,九泰基金發(fā)布九泰盈華量化靈活配置混合發(fā)生基金合同終止事由暨基金財(cái)產(chǎn)清算安排的公告。
據(jù)悉,截至2021年10月14日,九泰盈華量化靈活配置混合的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)60個(gè)工作日低于5000萬元,出現(xiàn)觸發(fā)基金合同終止的情形。
值得注意的是,上述清算的九泰盈華量化靈活配置混合是九泰基金年內(nèi)第二只因規(guī)模“迷你”而觸及清盤的基金產(chǎn)品。
今年9月16日,九泰基金發(fā)布九泰銳誠(chéng)靈活配置混合的清算報(bào)告,清盤原因同樣是因?yàn)樵摶鹨殉霈F(xiàn)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形,觸發(fā)自動(dòng)清盤的條件。
相關(guān)基金人士表示,基金產(chǎn)品終止一般由幾種情形引發(fā)。一是基金管理人主動(dòng)終止,主要是由于產(chǎn)品份額低于監(jiān)管部門規(guī)定的最低份額;二是信托人終止,主要是由于產(chǎn)品單位凈值觸及清盤線或基金資產(chǎn)遭遇清算;三是到期終止,即正常運(yùn)營(yíng)至約定結(jié)束日期;四是基金持有人終止,基金持有人通過份額持有人大會(huì)投票表決終止基金合同。
根據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至10月18日,九泰基金旗下還存在著多只“迷你基”,例如九泰久嘉純債3個(gè)月、九泰科新優(yōu)享混合、九泰天寶靈活配置混合、九泰久穩(wěn)靈活配置混合、九泰久元量化、九泰久遠(yuǎn)量化驅(qū)動(dòng)、九泰科鑫策略精選混合、九泰行業(yè)優(yōu)選混合、九泰久益混合、九泰天辰量化新動(dòng)力等積極規(guī)模合并值均低于5000萬元。
新品發(fā)行波折不斷,年內(nèi)2只新基金募集失敗
在基金連續(xù)出現(xiàn)清盤和目前多只基金規(guī)?!懊阅恪敝?,九泰基金年內(nèi)新基金發(fā)行也遭遇頗多不順。據(jù)悉,截至10月17日,九泰基金在年內(nèi)成功發(fā)行9只新基金,但在新品發(fā)行過程中,部分產(chǎn)品在延長(zhǎng)募集期的情況下依舊出現(xiàn)了募集失敗。其中,九泰久慧混合、九泰量化新興產(chǎn)業(yè)混合就在年內(nèi)發(fā)行的過程中一度延長(zhǎng)募集期。
但從募集結(jié)果來看,今年4、5月份,九泰基金接連宣布九泰盈豐量化多策略靈活配置混合、九泰錦元中短期利率債債券的基金合同不能生效的公告,原因則是募集期屆滿未能滿足基金合同規(guī)定的備案條件。
對(duì)于新基金發(fā)行的多番波折,市場(chǎng)相關(guān)研究人士表示,或與可能與九泰基金旗下產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳等原因有關(guān)。
Choice數(shù)據(jù)顯示,截至目前,成立于2014年7月的九泰基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)128.15億元,排名109/173;資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)126.02億元,排名104/173;旗下基金數(shù)36只,排名71/173;旗下基金經(jīng)理13人,排名71/173。
從基金投資類型來看,公司旗下36只基金中,股票型基金合計(jì)10只,規(guī)模合計(jì)22.79億元,規(guī)模占比17.78%;混合型基金合計(jì)24只,規(guī)模合計(jì)103.22億元,規(guī)模占比80.54%。可以看出,九泰基金權(quán)益類基金(股票型、混合型)占比超九成,是公司的主力陣容。
但規(guī)模占比較大,業(yè)績(jī)表現(xiàn)卻差強(qiáng)人意。截至10月17日,在九泰基金旗下數(shù)據(jù)可取得的主動(dòng)權(quán)益類基金中,九泰久益靈活配置混合A/C年內(nèi)收益率分別為30.64%和30.42%,分別跑贏同類平均23.24個(gè)和23.02個(gè)百分點(diǎn),成為九泰基金目前收益率最高的兩只產(chǎn)品。表現(xiàn)最差的為九泰天奕量化價(jià)值混合C,截至10月17日,年內(nèi)收益率為-4.32%。跑輸同類平均10.29個(gè)百分點(diǎn)。
對(duì)于新基金發(fā)行失敗等各種情況的發(fā)生,相關(guān)人士表示或與九泰基金一直致力于搞量化投資有關(guān)。據(jù)公開資料顯示,量化投資是指通過數(shù)量化方式及計(jì)算機(jī)程序化發(fā)出買賣指令,以獲取穩(wěn)定收益為目的的交易方式。近年來,量化投資熱度上升,不少公募機(jī)構(gòu)甚至私募機(jī)構(gòu)也致力于量化投資。數(shù)據(jù)顯示,在九泰基金現(xiàn)存的基金中,多只產(chǎn)品的名稱都帶有“量化”。
但通過策略計(jì)算獲得穩(wěn)定收益的情況在復(fù)雜的市場(chǎng)背景下并不容易實(shí)現(xiàn),此外伴隨存續(xù)產(chǎn)品業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意的情況,就容易導(dǎo)致新基金發(fā)行失敗等情況。
在上述種種情況之下,九泰基金如何發(fā)展自身規(guī)模,或許做出公司自身的特色,在產(chǎn)品業(yè)績(jī)方面多加努力才是正途。