滬深交易所近日發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》等4項(xiàng)債券業(yè)務(wù)規(guī)則。
在充分吸收前期社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，上交所重點(diǎn)從三個(gè)方面對(duì)規(guī)則進(jìn)行了優(yōu)化完善。
一是在制度實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面，明確了終止上市情形，簡(jiǎn)化了上市掛牌要求，便利市場(chǎng)參與，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督約束。二是在市場(chǎng)建設(shè)方面，重視發(fā)揮市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制及自主約束作用，強(qiáng)化信息披露要求，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任。三是在市場(chǎng)監(jiān)管方面，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求，加大對(duì)普通投資者保護(hù)力度，同時(shí)進(jìn)一步明確各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求，細(xì)化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究，對(duì)各類(lèi)違規(guī)行為“零容忍”。
深交所表示，本次規(guī)則制定進(jìn)一步著眼于提高信息披露質(zhì)量，推動(dòng)形成良好的市場(chǎng)生態(tài)，打造更加規(guī)范透明的債券市場(chǎng)。一是強(qiáng)化發(fā)行人重大事項(xiàng)披露，增加發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)被抵質(zhì)押等事項(xiàng)的披露要求。二是明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)及破產(chǎn)管理人信息披露要求，規(guī)定擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露年度財(cái)務(wù)報(bào)告及重大事項(xiàng)，要求破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定持續(xù)披露破產(chǎn)進(jìn)展等事項(xiàng)。三是完善自愿披露、公開(kāi)承諾披露、暫緩披露相關(guān)安排。(記者 鐘國(guó)斌)
標(biāo)簽： 滬深交易所 破產(chǎn)管理人 發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu) 監(jiān)督約束
