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太平洋證券1.5億元假理財(cái)案追蹤 后分公司多人蹊蹺離職

2021-11-15 14:24:00 來(lái)源:證券市場(chǎng)紅周刊

除了完成總部的資管產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)外,上述多位采訪對(duì)象向《紅周刊》記者回憶,部分理財(cái)資金用于為企業(yè)墊資、保證前期理財(cái)產(chǎn)品的本金和收益兌付等。

譬如2017年赤峰市對(duì)轄區(qū)內(nèi)20多家擬上市公司的盡調(diào)中,宋長(zhǎng)達(dá)提出,赤峰市天潤(rùn)鑫能新能源有限公司具備上市潛力,隨后太平洋證券總部投行的曹某帶隊(duì)開展上市輔導(dǎo)工作。當(dāng)時(shí)鑫能新能源苦于銀行的貸款償付壓力,為避免影響IPO,宋長(zhǎng)達(dá)提出發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品,為企業(yè)提供過(guò)橋資金。

然而在理財(cái)逾期后,鑫能新能源的IPO無(wú)明顯進(jìn)展。最新情況是,據(jù)通稿,今年6月,在地方證監(jiān)局主辦的發(fā)布會(huì)上,相關(guān)負(fù)責(zé)人宣布的、旨在支持本地企業(yè)上市的“天駿服務(wù)計(jì)劃”中,鑫能新能源仍是重點(diǎn)培育企業(yè)。

又譬如在2017年,太平洋證券內(nèi)蒙古分公司曾銷售“紅辣椒量化對(duì)沖3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”,100萬(wàn)元起售。盧女士透露,當(dāng)初分公司承諾了較高收益,到期后未達(dá)到。私募排排網(wǎng)、Wind也顯示,紅辣椒量化對(duì)沖3號(hào)大部分時(shí)間虧損、且跑輸滬深300指數(shù)。

紅辣椒量化對(duì)沖3號(hào)的季報(bào)顯示,其持倉(cāng)以快到期的地產(chǎn)債、公司債為主,小倉(cāng)位持有貴州茅臺(tái)、交通銀行等低估藍(lán)籌股。在股票端,標(biāo)的在2017年普遍表現(xiàn)不錯(cuò),但2018年出現(xiàn)了大幅回調(diào),帶動(dòng)凈值下行。

2018年7月、太平洋證券決定提前終止紅辣椒量化對(duì)沖3號(hào)。為此,由聚鑫公司從理財(cái)資金中抽取部分資金以補(bǔ)齊承諾收益。

有多位投資人透露,在紅辣椒量化對(duì)沖3號(hào)虧損后,宋長(zhǎng)達(dá)安排員工給了6%的收益補(bǔ)償,即“保本保收益”。其中,收益部分的補(bǔ)足操作由內(nèi)蒙古分公司的員工郭某超等人,以個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬給投資者。

然而根據(jù)《資管新規(guī)》的要求,“金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得承諾保本保收益。出現(xiàn)兌付困難時(shí),金融機(jī)構(gòu)不得以任何形式墊資兌付。”太平洋證券的上述行為已然違規(guī)。

其實(shí),除了上述情況,還有一部分內(nèi)蒙客戶的理財(cái)資金也被轉(zhuǎn)用于購(gòu)買太平洋證券發(fā)行的“金添利”、“金元寶”這兩款集合資管計(jì)劃。公開信息顯示,添利、金元寶本質(zhì)上就是純債類型的小集合產(chǎn)品。此外,內(nèi)蒙古分公司的廣告營(yíng)銷、活動(dòng)贊助等費(fèi)用,也有部分是從理財(cái)資金中支出的。

案發(fā)后,內(nèi)蒙古分公司多人蹊蹺離職

在宋長(zhǎng)達(dá)投案后,太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的多位員工紛紛低調(diào)離職。譬如自2004年起就是證券經(jīng)紀(jì)人的張淑華,其2015年加入太平洋證券,于2020年3月離職、注銷;郭某超,2016年后就是太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的證券經(jīng)紀(jì)人,2020年4月離職。

太平洋內(nèi)蒙古分公司的負(fù)責(zé)人也在短短兩年內(nèi)多次變更:先是從宋長(zhǎng)達(dá)變更為方宏圖(據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì),方宏圖2021年3月從太平洋證券離職),后又變更為馬文良,目前的負(fù)責(zé)人是曹健。由于管理層頻繁變動(dòng)、員工大量離職,分公司的運(yùn)營(yíng)也受到很大影響。

《紅周刊》記者獲悉,訴訟將在近日網(wǎng)絡(luò)開庭。其中,宋長(zhǎng)達(dá)被羈押在看守所已有兩年,可能會(huì)以非法集資罪的名義被起訴。而郭某超等多位時(shí)任員工也可能會(huì)被列入追加訴訟對(duì)象。

不過(guò)投資者群體的不滿在于,太平洋證券是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?

在年報(bào)等公告中,太平洋證券幾乎從未提及內(nèi)蒙古分公司問(wèn)題的處置進(jìn)展。而盧女士、張先生等投資者則認(rèn)為,當(dāng)初假理財(cái)?shù)匿N售過(guò)程發(fā)生于太平洋證券內(nèi)蒙古分公司的辦公場(chǎng)所內(nèi),銷售業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦人是內(nèi)蒙分古公司的高管、員工,因此,太平洋證券無(wú)法撇清其自身責(zé)任。

有受訪者表示,太平洋證券的品牌背書也是導(dǎo)致諸多客戶被騙的重要原因。“沒(méi)有太平洋證券的招牌,沒(méi)有太平洋證券的上市企業(yè)背景,沒(méi)有工商核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,我們誰(shuí)會(huì)認(rèn)識(shí)宋長(zhǎng)達(dá)?沒(méi)有太平洋證券那么多在職員工,沒(méi)有太平洋證券的銷售大廳、印章,我們誰(shuí)會(huì)買這些理財(cái)產(chǎn)品?”

而且,公開信息也顯示,聚鑫投資和太平洋證券內(nèi)蒙分公司、宋長(zhǎng)達(dá)的關(guān)系很密切。天眼查顯示,聚鑫投資早期的股東為張世磊,高管之一是齊玉坤、周航為聯(lián)絡(luò)員。2015年7月后,二人退出,股東改為宋常彬。而據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的信息,2015年5~6月,周航、張世磊、齊玉坤同時(shí)加入太平洋證券,其中周航還是合規(guī)負(fù)責(zé)人。三人又都在2020年初離職注銷。“太平洋總部對(duì)內(nèi)蒙分公司的問(wèn)題肯定是知道一些的,但可能也沒(méi)想到問(wèn)題那么大。”一位知情人士坦言。

對(duì)此,記者也致電了周航等多位時(shí)任員工,對(duì)方都表示不便接受采訪。

太平洋證券業(yè)績(jī)向下

總經(jīng)理薪酬卻大漲

作為此案的關(guān)鍵人物,宋長(zhǎng)達(dá)年紀(jì)輕輕、卻在幾年內(nèi)步步高升。有太平洋證券員工向《紅周刊》記者透露,太平洋證券在2017年10月,經(jīng)公司總經(jīng)理李長(zhǎng)偉的簽發(fā),調(diào)整了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)的人事構(gòu)成,其中,委員會(huì)主任委員是張東海(也是上市公司副總經(jīng)理、分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)),委員中就包括宋長(zhǎng)達(dá)。

2018年4月,經(jīng)總經(jīng)理李長(zhǎng)偉的簽發(fā),同意宋長(zhǎng)達(dá)在兼任內(nèi)蒙古分公司總經(jīng)理的同時(shí),還擔(dān)任網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理。

如上文所述,在出事前,宋長(zhǎng)達(dá)已經(jīng)獲得包括太平洋證券總經(jīng)理李長(zhǎng)偉、副總經(jīng)理張東海等高層的認(rèn)可。

李長(zhǎng)偉是證券行業(yè)老兵,公開信息顯示,李長(zhǎng)偉1999年起就開始擔(dān)任富國(guó)基金副總經(jīng)理、2013年起任太平洋證券總經(jīng)理至今。2020年,李的薪酬為258萬(wàn)元,同比增加了57萬(wàn)元;張東海2020年的薪酬為131萬(wàn)元。

讓人注意的是,上述漲薪之舉和太平洋證券的業(yè)績(jī)是并不匹配的。2020年,太平洋證券總營(yíng)收為11.8億元、同比下降約1/3,凈利潤(rùn)更是從盈利4.7億元,轉(zhuǎn)為虧損7.6億元。而且,李長(zhǎng)偉等高管薪酬上漲的同時(shí),普通員工的薪酬卻明顯下降:據(jù)Wind的測(cè)算,2019~2020年,太平洋證券的人均薪酬從44.5萬(wàn)元、降到41.5萬(wàn)元。

更尷尬的是,今年以來(lái),太平洋股價(jià)跌幅超兩成,目前的股價(jià)僅3.2元左右,在Wind統(tǒng)計(jì)的51家A股券商中,太平洋證券的股價(jià)最低,排在其上的是國(guó)海證券,股價(jià)為3.93元。太平洋證券何時(shí)能摘掉“券商低價(jià)股王”的帽子,顯然是不太容易的。

針對(duì)上述問(wèn)題,記者也試圖采訪太平洋證券董秘辦,截至發(fā)稿,未獲回復(fù)。

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