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據(jù)湖南證監(jiān)局網(wǎng)站消息，湖南證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。
經(jīng)查，國誠投資咨詢有限公司湖南分公司存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部控制管控不到位；二是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資建議或冒名展業(yè)；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣存在誤導(dǎo)性宣傳；四是證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；五是留痕管理不到位。
以上事實有事實確認書、情況說明、客戶營銷及服務(wù)記錄、微信截圖等證據(jù)證明。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕第66號）第三條、第七條、第十二條、第二十四條和第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。
瀟湘晨報記者郝詠琪
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